由上海金融业联合会主办的 “2020-2021年上海金融业改革发展优秀研究成果评选”活动落下帷幕。此次评选活动可申报的对象为2020年1月1日至2021年12月31日期间撰写和发表的，在提升上海国际金融中心能级，推进上海金融业改革发展等方面有突出贡献的论文、调研报告和实践总结等。共收到申报项目125篇。上海金融业联合会聘请业内专家组成评审组，按照研究成果内容分银行、保险、证券、金融市场及其他四个类别分别评审。本着严格标准、注重质量、鼓励创新、择优录用的原则，经过预审、初评、复评、公示等环节，共评出一等奖14篇（银行类5篇，保险类2篇，证券类2篇，金融市场及其他类5篇），二等奖27篇（银行类10篇，保险类4篇，证券类2篇，金融市场及其他类11篇），三等奖41篇（银行类19篇，保险类5篇，证券类3篇，金融市场及其他类14篇）。总获奖比例66%。参评研究成果将汇编成册，由上海交通大学出版社出版。
现将获奖名单公布如下（见下表）
上海金融业联合会
2022年12月15日
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参评类别 （银行、保险、证券、金融市场及其他类） |
申报单位 |
作者 |
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数字人民币创新应用及生态体系研究 |
中国银行上海市分行 |
项晞等 |
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商业银行支持长三角一体化发展策略研究 |
交通银行上海市分行 |
徐斌 |
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普惠金融赋能社会治理的路径和策略研究 |
上海农商银行 |
徐力等 |
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商业银行个人消费贷款风险量化识别与防范对策研究 |
南京银行上海分行 |
黄晓菲等 |
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商业银行科创金融业务发展路径与策略研究 |
中国工商银行上海分行 |
方奇等 |
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长三角一体化下养老保险机构实现高质量发展的路径研究 |
长江养老 |
苏罡等 |
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大数据生态下的商业健康保险前沿发展模式研究白皮书 |
太平洋健康保险股份有限公司 |
戚开铭等 |
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基础设施公募REITs投资分析报告 |
上海国际集团有限公司 |
刘信义等 |
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依托上交所大平台助推上海打造REITs发展新高地 |
上海证券交易所 |
曾刚等 |
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上海要打造什么样的离岸金融中心 |
浦发银行 |
郑杨等 |
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科创板对上海三大先导产业支持引领情况研究 |
上海证券交易所 |
李怡芳等 |
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推进上海国际再保险中心建设研究 |
上海保险交易所 |
李峰等 |
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加快建设上海全球资产管理中心——国际经验与上海探索 |
国泰君安证券 |
何海峰等 |
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美国期货市场内幕交易规制的立法与监管演进——兼论我国期货法立法中引入“利用非公开信息交易”违法行为的必要性 |
中国金融期货交易所 |
程红星等 |
二等奖获奖名单（排名不分先后）
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参评类别 （银行、保险、证券、金融市场及其他类） |
申报单位 |
作者 |
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ESG 前景展望及商业银行践行 ESG 理念的策略建议 |
浦发银行 |
宋艳伟等 |
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新形势下商业银行数字化转型的探索与思考 |
交通银行 |
钱斌等 |
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农业高质量发展下的产业链金融创新研究 |
上海农商银行 |
邱鹤良等 |
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协同推动应收账款票据化 |
上海票据交易所 |
孔燕 |
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新时代催生新产业，新金融赋能新发展——新发展格局下养老产业与养老金融的融合发展 |
交通银行上海市分行 |
罗日军 |
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农村金融机构服务长三角一体化的策略 |
上海农商银行 |
顾建忠等 |
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银行分支机构层面洗钱风险评估与管理探析 |
上海市银行同业公会（中国银行上海市分行） |
王纯依等 |
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商业银行低碳绿色金融业务发展现状、存在问题及政策建议 |
中国银行上海市分行 |
项晞等 |
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票据可在人民币国际化进程中发挥更大作用 |
上海票据交易所 |
宋汉光 |
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碳交易与商业银行的碳金融服务 |
交通银行 |
方卫星等 |
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通过大数据分析预判风险业务助力保险公司品质提升 |
中国太平洋人寿保险股份有限公司 |
谢彦等 |
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聚焦ESG投资 构建与绿色发展相互促进的养老金融 |
长江养老 |
徐勇等 |
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保险资金ESG绿色投资可持续发展战略的思考 |
太平资管 |
马勇 |
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建设保险诈骗风险研判平台，推动上海保险业高质量发展，助力上海金融中心建设 |
上海保险交易所股份有限公司 |
马瑞堂等 |
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机器学习在投资组合风险控制中的应用研究 |
东方证券 |
张磊伟等 |
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海通证券全栈自主可控企业级数据仓库研究与实践 |
海通证券 |
吴保杰 |
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地方资产管理公司（AMC）发展路径研究 |
上海国际集团 |
刘信义等 |
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场外衍生品场内化的分析——以美元利率互换期货为例 |
中国金融期货交易所 |
王玮 |
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中国房地产投资的挤出效应 |
太平资管 |
朱晓明等 |
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创新项目型交易结构，助力实现双碳战略新突破——环保行业项目型融资创新方案 |
海通恒信国际融资租赁股份有限公司 |
李波等 |
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全国大宗商品仓单登记系统（青岛项目）研究成果分析 |
上海期货交易所 |
陆丰等 |
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2021年度中国并购综合指数报告 |
上海联合产权交易所 |
贾彦等 |
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新形势下交易所能力提升的相关思考 |
上海证券交易所 |
张玮婷等 |
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金融垂直场景的问答式智能搜索 |
海通证券 |
蔚赵春等 |
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中国市场盈余下行风险的研究 |
国泰君安证券 |
张晨阳等 |
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境外成熟股票市场投资者结构演化及国内投资者结构改善研究 |
东方证券 |
徐海宁等 |
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基于金融期货特色指标研判宏观经济形势变化的可行路径与效果研究 |
中国金融期货交易所 |
蔡向辉等 |
三等奖获奖名单（排名不分先后）
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参评类别 （银行、保险、证券、金融市场及其他类） |
申报单位 |
作者 |
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上海银行业服务长三角一体化高质量发展的回顾与思考 |
上海市银行同业公会(国家开发银行上海市分行等） |
周芳等 |
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电子商业汇票跨境支付应用场景与路径设计研究 |
中信银行上海分行 |
薛雯倩等 |
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信托业务中金融科技应用的法律问题 |
锦天城律师事务所 |
林先海 |
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从外部环境变化探析“十四五”期间商业银行资产负债结构布局的逻辑取向 |
浦发银行 |
张辉 |
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国内国际双循环背景下我国银行业消费信贷发展研究 |
中国银行上海市分行 |
王琛等 |
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交通银行“资本市场生态圈”服务探索与实践 |
交通银行 |
闫盘峰等 |
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供应链金融平台数字债权凭证融资业务刍议 |
中国银行上海市分行 |
郭振等 |
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关于构建科技金融生态圈的实践和思考 |
上海农商银行 |
季蓉 |
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银行业拥抱绿色金融面临“四缺、三难”挑战 |
上海银行 |
陈舟楫等 |
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创新驱动 打造数字融合经营新模式 |
浦发银行 |
潘卫东等 |
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电子商业汇票规制在司法裁判中的适用与解析 |
中信银行上海分行 |
赵慈拉 |
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商业承兑汇票信息披露的影响 |
上海票据交易所 |
周荣芳 |
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探索跨境投融资创新 服务企业高质量发展 |
上海市银行同业公会（浦发银行上海分行等） |
赵芳等 |
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票据市场创新助力长三角一体化 |
上海票据交易所 |
汤莹玮 |
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中小银行资本补充的困境与出路 |
上海银行 |
张吉光等 |
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广发银行上海分行关于金融支持浦东新区 打造社会主义现代化建设引领区的调研报告 |
广发银行上海分行 |
翁宏杰等 |
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商业银行中小企业信用风险预警体系模型研究及实证分析 |
南京银行上海分行 |
黄晓菲等 |
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商业银行促进共同富裕的行动方略初探 |
中国银行上海市分行 |
张兴荣 |
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低利率时代的国际中小银行经验及启示 |
上海银行 |
周力锋等 |
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养老金管理机构数字化转型思考 |
长江养老 |
苏罡等 |
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金融周期视角下的保险资管行业转型与发展 |
太平资管 |
朱晓明等 |
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关于卓越合规内控体系建设的探索与实践 |
长江养老 |
吴娴等 |
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提升保险股权投资计划服务实体经济能力的思考 |
太平资管 |
杜长春等 |
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短期出口信用保险欺诈案件分析与反欺诈策略建议 |
中国太平洋财产保险股份有限公司 |
陈张立 |
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外购自建双轮驱动 巧借外力苦练内功——国泰君安风险管理系统体系建设实践 |
国泰君安证券 |
胡旭鹏 |
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顺应双向开放趋势 推动在港中资券商高质量发展 |
东方证券 |
朱静等 |
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海通证券数字化劳动力RPA研究与实践 |
海通证券 |
任荣等 |
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利用金融衍生品工具，服务三农，精准扶贫——天然橡胶“保险+期货”试点模式探究 |
上海期货交易所 |
张敏等 |
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助力抗疫复产和对外开放 服务构建双循环新发展格局—国债期货功能发挥调研报告（金融期货研究） |
中国金融期货交易所 |
陈瑞等 |
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区域性股权市场制度和业务创新发展研究 |
上海股权托管交易中心 |
张云峰等 |
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股权投资中投资者与目标公司间“对赌协议”效力的演变 |
锦天城律师事务所 |
谢晓孟等 |
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基于隐私保护技术的金融业数据开放共享研究 |
中国银联 |
何朔等 |
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金融科技人才评价体系研究报告 |
中国银联 |
涂晓军等 |
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科创板注册制背景下的信息披露及其监管 |
交通银行 |
朱迪等 |
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迎接机构化、权益化、资本化大时代——2020年投资者结构全景分析 |
上海申银万国证券研究所 |
龚芳等 |
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全国碳市场发展路径研究 |
上海联合产权交易所 |
周小全等 |
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未来产业发展的金融支持政策研究 |
国泰君安证券 |
赵子健 |
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上交所建立世界一流交易所路径探索 |
上海证券交易所 |
张晓斐等 |
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证券交易所支持绿色金融发展路径研究 |
上海证券交易所 |
曾刚等 |
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资本维持与清偿能力标准在对赌协议案件中的适用 |
锦天城律师事务所 |
黄忠薇等 |
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金融科技助推经济创新发展 |
富邦华一银行 |
陈峰 |